Dokumente, die für bestehende Unternehmen einzureichen sind

1. Aktuelles (weniger als drei Monate altes) datiertes und unterzeichnetes Organigramm des Unternehmens, aus dem alle aufeinanderfolgenden Stufen des direkten und/oder indirekten Eigentums sowie vom Unternehmen gehaltenes zugrundliegendes Vermögen, wobei der Prozentsatz des Eigentums und die natürliche(n) Person(en), die letztlich das Unternehmen besitzt/besitzen, angegeben werden
2. Privatschriftlicher oder Vereinsvertrag
3. Aktueller Auszug aus dem Handelsregister (weniger als 3 Monate alt)
4. Aktueller Auszug aus dem Register der wirtschaftlichen Eigentümer (WBR/RBE). (weniger als 3 Monate)
5. Satzung (oder aktuelle koordinierte Satzung).
6. Aktueller Handelsregisterauszug (weniger als drei Monate alt) und ein RBE-Auszug (Registers der wirtschaftlichen Eigentümer) aller an der Besitzkette beteiligten Einheiten, die im Organigramm abgebildet sind.
7. Kopie(n) der Niederlassungsgenehmigung(en) oder Zulassung(en), falls zutreffend (je nach Tätigkeit des Unternehmens)
8. Detaillierte Jahresabschlüsse der letzten drei abgeschlossenen Geschäftsjahre im PDF-Format UND XML;
9. Letzter Kontoauszug
10. Unterlagen zu den Gesellschaftern, die 10 % oder mehr halten, dem/den wirtschaftlichen Eigentümer(n) sowie dem/den Geschäftsführer(n)/Verwalter(n), der/die eine Vollmacht über das/die Konto(e) haben wird/werden :  
    1. Farbkopie der Vorder- und Rückseite des Personalausweises/Reisepasses (gültig - beglaubigt, wenn nicht aus der EU).
    2. Private/legale Adresse
    3. Familienstand
    4. Berufliche Stellung
    5. Wohnsitzbescheinigung
    6. Falls US PERSON : Formular W-9 oder Formular W-8BEN
    7. NIF Code
11. Für den/die wirtschaftlichen Eigentümer und den/die Gesellschafter, die 10% oder mehr halten: einen wirtschaftlichen Hintergrund, der es ermöglicht, den beruflichen Werdegang, die Vermögensverhältnisse und die primäre Herkunft der Gelder nachzuvollziehen.
12. Wenn börsennotierte Muttergesellschaft: Nachweis der Börsennotierung / Nachweis der Anteilsverteilung
13. Si société de droit étranger : certificat d’enregistrement (p.ex. certificate of incorporation, certificate of incumbency daté de moins de 3 mois, certificat of good standing de moins de 3 mois);
14. Si société ou maison mère cotée : preuve de cotation / preuve de la répartition des parts
15. Si actions/parts au porteur : extrait du régistre du dépositaire

Auf Anfrage benötigte Dokumente :

1. Ausführlicher Business-Plan
2. LEI-Code (wenn Verkauf / Kauf von Finanzinstrumenten)
3. Bankreferenz für die verschiedenen beteiligten Personen
4. Auszug aus dem Aktionärsregister für intervenierende Unternehmen
5. Belege über die Herkunft der Gelder des/der Anteilseigner(s)